机关各科室、局属各单位、公建中心：
   《江北区建设局系统岗位廉政风险防控机制建设工作实施方案》现印发给你们，请认真贯彻执行。

2010年6月17日

江北区建设局系统岗位廉政风险防控机制建设工作实施方案

为认真贯彻落实区纪委《关于开展岗位廉政风险防控机制建设试点工作的意见》精神，进一步推进我局党风廉政建设和反腐倡廉工作，强化对局系统权力运行的内部制约和监督，加快构建具有建设系统特色的惩治和预防腐败体系。经局党组研究，决定在局建设系统开展岗位廉政风险防控机制建设工作，现提出如下实施意见。
    一、指导思想和工作目标
    以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重构建惩防体系”主线，按照“突出重点、优化推进、务求实效”的总体要求，建立比较完善的具有建设系统特色的岗位廉政风险防控管理长效机制，推动建设系统党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，为我区建设事业又好又快发展提供有力保障。
    二、主要内容和方法步骤
    岗位廉政风险内控机制建设分发动查找、措施防控、督查落实、评估优化四个阶段进行。
   （一）发动查找阶段（6月初至7月中旬）
    主要任务是制定岗位廉政风险内控机制建设工作方案，进行宣传发动，有组织有计划地查找风险点，确保廉政风险找准、找全、找实。
   （1）宣传发动。广泛宣传岗位廉政风险防控机制建设工作的重要意义和基本内容，教育和引导广大干部职士牢固树立廉政风险意识，自觉参与到岗位廉政风险防控机制建设工作中来，主动查找风险点，着力做到组织领导、工作认识、方案制定三到位。具体要求是:①召开班子专题工作会议，统一思想认识，成立领导小组，明确工作任务。②召开全体干部动员大会，传达贯彻上级会议精神，明确岗位廉政风险防控机制建设工作的目的、意义和实施步骤。③制定局岗位廉政风险防控机制建设工作实施方案和具体工作计划，切实抓好各阶段工作。
   （2）查找廉政风险。结合工作实际，突出“一把手”、班子成员、中层岗位和其他重要岗位四个层面，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在科室集体议、群众评、分管领导分别点、党组集中审等方法，深入查找思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等方面存在的廉政风险，各单位（科室）将风险点登记汇总后报局领导小组，经党组审核后在一定范围内公示。具体要求是:①查找领导岗位风险点。局“一把手”和班子成员要从全局的高度查找和分析行政、业务运行过程中产生廉政风险的个性和共性问题，重点查找自身在“三重一大”即重大事项决定、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。②查找机关科室(局属单位)中层岗位风险点。根据科室负责人职责，针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉政风险，认真分析廉政风险内容及表现形式。③查找个人岗位风险点。各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。
   （3）科学评估等级。各单位（科室）对查找出的廉政风险逐一进行分析、审核、评估，根据廉政风险的大小、可能造成的危害程度和发生频率，将廉政风险划分为三个等级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。
   （4）建立廉政风险信息档案。在认真梳理查找岗位廉政风险的基础上建立廉政风险信息档案库，加强对廉政风险信息的分析、预测，及时掌握岗位廉政风险信息的动态变化及其规律，为岗位廉政风险防控提供依据。
   （二）措施防控阶段（7月中旬至8月中旬）
    主要任务是针对查找到的廉政风险点，制定廉政风险防控措施，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的岗位廉政风险内控机制。
   （1）建立廉政风险防控模式。对已有防控措施进行排摸，针对具体岗位和岗位风险点健全完善防控措施。一是体现共性的防控模式。针对部门（单位）职能，重点围绕“重大事项决策、干部任免、重大项目安排、大额资金使用”等，进一步健全完善决策机制和管理制度。完善权力制衡机制，逐步实行单位“一把手”不直接分管人事、财务、行政审批、工程项目和物资采购等制度。第二类是体现个性特点的防控模式，主要是针对中层岗位、重要岗位职责，根据梳理出来的行政、业务流程以及查找出的廉政风险，设计相应的廉政风险防控模式，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”。
   （2）制定防控措施。各单位（科室）要从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合制度，重点围绕加强行政决策权、自由裁量权、干部人事权、行政审批权、资金管理和财务管理权、工程项目招投标和大宗物品采购权等方面的制约和监督，不断完善部门内控制度体系。建立岗位廉政风险月查制度，局工作领导小组对各单位（科室）岗位廉政风险环节及其防控措施落实情况进行监督检查，及时责令整改，保证廉政风险防控机制有效运行。
   （3）公开承诺。针对领导干部、中层干部以及其他重要岗位人员建立的防控措施和制度，作出执行承诺，个人、科室与单位签订《岗位廉政风险和防范承诺表》，并在一定范围内公开，接受社会和群众监督。
   （三）督查落实阶段（8月中旬至9月中旬）
    主要任务是对岗位廉政风险及防控措施落实情况进行有效监控，建立督查预警机制，及时查纠出现的问题。
   （1）跟踪监测。对梳理出来的行政、业务工作流程以及查找出的岗位廉政风险进行跟踪监测，对发生和可能发生的廉政风险发出预防信号，纠正失误和偏差，化解廉政风险。
   （2）积极预警。通过岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息分析，及时发现存在或可能发生的廉政风险，组织重点人员开展多种形式学习活动，对廉洁自律行为进行自查自纠，着力解决一些内控意识淡薄、纪律松驰、制度缺损、监督乏力等问题。重点抓好“三个一”：一是开展加强岗位内控机制建设专题培训；二是综合运用近年来发生的典型案件开展警示教育活动；三是组织中层岗位和其他重要岗位座谈会。
   （3）强化督查。进一步完善内部检查考核制度，加大对党员干部履权防范承诺、执行各项规章制度的日常监督力度。局工作领导小组开展不定期的检查，对发现制度不落实、防控措施不到位的要及时指出，责成整改；对不积极落实防控岗位廉政风险的，要严肃追究责任。
   （四）评估优化阶段（9月中旬至10月中旬）
    主要任务是对岗位廉政风险内控机制建设及运行的质量、效果进行审查评估，根据审查评估情况对岗位廉政风险内控机制作进一步优化，并形成持续改进和不断完善的循环机制。
   （1）评估内容。主要包括组织领导是否健全、风险查找是否查深查全、防控措施是否切实可行、预警督查机制是否健全以及取得的实际成效等。
   （2）评估办法。各单位（科室）在自评的基础上，局领导小组对落实内控机制建设情况开展评估、考核；对新出现的风险点，及时制定防控措施，建立廉政风险防控工作长效机制，通过年度评估，总结经验，查漏补缺，不断优化岗位廉政风险防控工作，形成防控机制的良性循环。
    三、组织领导
   （一）加强领导。局成立以局长为组长，班子成员为副组长，有关科室和局属单位负责人为成员的领导小组。把开展岗位廉政风险防控机制建设作为一项重要工作任务，列入议事日程。领导班子成员要查找廉政风险，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范机制建设。
   （二）突出重点。各单位（科室）要在全面开展岗位廉政风险防控机制建设的基础上，重点抓好工程建设、政府采购、财务管理、招投标等重点领域风险防控，突出抓好拥有行政审批权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，把岗位廉政防控机制融入到行政、业务工作的全过程，以重点带全面，以节点促整体，推动建设系统预防腐败工作向纵深发展。
   （三）落实责任。党政主要领导负总责、亲自抓，分管领导具体抓，局办公室负责协调和推进全局廉政风险防控机制建设，各单位（科室）要认真组织实施，形成上下一致，协调配合的领导体制和工作机制。
   （四）注重实效。在推进廉政风险防范机制建设时要坚持积极稳妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标结合，整体推进与重点突破相结合，做到贯彻党风廉政建设责任制与构建惩治和预防腐败体系建设相结合，确保岗位廉政风险防控机制建设取得实效。