慈城分局，各市场监管所、机关各部门：
    经局党委研究同意，现将《廉政风险和履职风险预警机制实施办法（试行）》印发给你们，请结合党风廉政建设、反腐倡廉建设、队伍建设工作的开展，认真贯彻落实。

宁波市江北区市场监督管理局
                                                        2015年2月12日

                     廉政风险和履职风险预警机制实施办法（试行）

第一章  总  则
    第一条  为推进廉政和履职风险防控机制建设，根据《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》、《江北区领导干部勤廉信息收集办法（试行）》和《江北区纪委（监察局）廉情信息收集处置办法》，结合本局实际，制定本办法。
    第二条  本办法所称的“廉政风险”是指在履行职责过程中违反法律法规和党纪政纪规定，发生不廉洁行为的可能性。
    第三条  本办法所称的“履职风险”是指在履行职责过程中未按法律法规要求正确、充分履行职责，出现不作为、慢作为或乱作为，造成不良后果的可能性。
    第四条  本办法所称的“风险预警机制”是指以排查防控廉政风险和履职风险为核心内容，通过对部门及工作人员廉洁自律、依法行政、尽职履责、工作生活作风等方面可能发生的潜在风险信息进行收集、归纳，向有关单位、岗位或人员予以预警提示，以预先防范方式遏制和减少腐败、违规现象发生的风险防控措施。
    第五条  风险预警机制坚持关口前移、预防为主的原则；坚持用制度管权、管事、管人的原则；坚持预警监督与保护干部相结合的原则；坚持队伍建设“一岗双责”的原则。
    第六条  局纪检监察室是风险预警机制建设的牵头、协调和实施部门，负责信息整理、分析、处置工作；慈城分局、各市场监督管理所、机关各部门负责本部门或业务线的风险预警信息收集、报送工作。
                          第二章  预警信息收集、报送
    第七条  预警信息收集的主要内容：
    （一）个人收集的内容
    1.中央《关于领导干部报告个人有关事项的规定》和上级其他规定的个人报告事项情况，以及本人或家庭操办的婚丧嫁娶事项情况（限主任科员以上干部）；
    2.在直接管理或主管、分管范围内实施的项目招投标、重要行政审批、重大行政执法事项、10万元以上物资采购、人事招录、干部任免等具有一级风险事项的情况（限主任科员以上干部）；
    3. 其他需要个人收集的风险预警信息。
    （二）单位收集的内容
    1.各单位在内部监督管理中发现的涉及所属人员勤政廉政、作风效能等方面的反映或问题；
    2.国家法律法规、方针政策以及上级重大决策等贯彻执行中，容易出现重大偏差失误的事项；
    3.群众反映强烈的难点、热点问题的处理情况及解决损害群众切身利益问题的情况；
    4.媒体、网络等社会舆论反映的、涉及市场监管部门的具有典型性、代表性的问题；
    5.纪检监察机关开展监督检查的情况和发现的问题；
    6.在行政行为实施中发现的干部违反法律法规的问题；
    7.其他需要单位收集的风险预警信息。
    第八条  预警信息收集的途径：
    （一）日常工作渠道
    1.按照《江北区领导干部勤廉信息收集办法（试行）》要求收集;
    2.通过参加局务会议、每月工作例会收集；
    3.通过日常走访、调研和工作联系、沟通收集。
    （二）专项监督渠道
    1.通过制度化的监督检查工作收集；
    2.通过查办违法违纪案件、执法监察、专项检查、明查暗访、民主评议、专项治理等工作收集；
    3.通过专项监督检查程序和立项监督检查工作收集。
    （三）社会监督渠道
    1.通过系统内外发生的相关案例、公检法等部门抄送的司法建议书和上级通报情况收集；
    2.通过纪检监察信访举报等收集；
    3.通过开展社会问卷调查、下发征求意见信、召开服务对象座谈会等方式收集；
    4.通过网络、报纸、电视、广播等媒体收集信息；
    5.从本地纪委、信访、人事组织、财政、审计等其他有关部门或人大代表、政协委员、行风效能监督员等意见反馈中收集相关信息。
    第九条  预警信息的报送：
    1.个人有关事项情况，按照中央《关于领导干部报告个人有关事项的规定》和上级其他有关规定的内容、时限和要求进行报告。其中，区管干部一式两份分别报送区纪委、区委组织部，由区纪委负责录入干部勤廉信息报送系统；正科级干部报局纪检监察室，由纪检监察室录入干部勤廉信息报送系统。
    2.区管干部、正科级干部直接管理或主管、分管范围内实施的一级廉政风险事项情况，在实施前3个工作日以上由个人填写好《一级廉政风险事项情况报告表》（附件1）报局纪检监察室，由纪检监察室录入干部勤廉信息报送系统。
    3.各单位在内部监督管理或履行职责中发现或发生的预警信息，在发现或发生之日起10个工作日内按规定填写好《江北区勤廉信息报送表》（附件2），并报局纪检监察室，由纪检监察室录入干部勤廉信息报送系统。
    纪检监察室应及时将所填表格送区纪委备案。
    第三章  预警信息处置
    第十条  预警信息处置是指对可能或已经发现的风险信息，综合运用警示教育、预警提示、廉政谈话、函询质询、专题民主生活会、责令整改等形式，避免问题发生或加重。
    第十一条  预警信息处置坚持预防在先、警示在先、纠错在先和分级管理的原则。
    第十二条  预警信息分为蓝、橙、红三色预警级别。在一定范围内或对特定对象进行发布。
    1、蓝色预警属常态性预警，实现事前预防。对某一时段或某项工作中需注意的问题进行提醒，重在规范引导工作人员正确执行纪律、正确履行职责。
    2、橙色预警属针对性预警，实现事中控制。对有违规的苗头性、倾向性并有一定的影响力、可能造成一定危害的问题，及时发现、防范和纠正。
    3、红色预警属惩戒性预警，实现事后纠正。主要是针对虽已违反党纪政纪条规，但情节较轻可不予处分的问题，防止一般性违规违纪演变成违法行为。
    第十三条  预警信息处置方式主要有：
    1.预警提示。对可能发生的风险，纪检监察室填写《廉政和履职风险预警审批表》（附件3），经纪检组长签署同意后发布预警提示，向有关单位或人员发送《廉政和履职风险预警通知书》（附件4），对不特定的单位和个人，发布《风险预警信息》（附件5）。
    2.函询说明。对群众反映的违纪违规问题进行函询，对涉及轻微违纪或问题查清后难以定性处理的单位或个人，责令其在一定范围内作出说明。
    3.内部通报。对单位或个人出现的违纪违规行为，在本系统内部进行通报批评，引以为戒。
    4.责令改正。对廉政和履职方面已经出现的违纪违规问题，向单位或个人发送《廉政和履职风险预警整改通知书》（附件6），督促限期整改。
    5.谈话处置。单位或个人发生违纪违规行为，情节严重但尚未构成违纪立案的，对单位领导、个人进行提醒谈话、诫勉谈话。
    6.党纪政纪处理。存在违纪违规问题，情节严重的，按规定进行党纪政纪处理。
    上述处置方式可多种同时使用。
    第十四条  红色预警处置须纪检组长签署意见，报局党委批准同意，由纪检监察室负责实施。
    第十五条  被预警对象在收到《廉政和履职风险预警通知书》或《廉政和履职风险预警整改通知书》后，须认真执行预警意见，并在收到通知书后15日内填报《廉政和履职风险预警处置登记表》（附件7），由分管或联系局长签署审查意见后，报送局纪检监察室。
    第十六条  局纪检监察室收到《预警处置登记表》后，签署复核意见，并于7日内留存归档。
    第十七条  预警结果的运用：
    1.被预警对象的相关情况与单位或个人年度工作考核挂钩，并记入个人廉政档案。
    2.被预警对象由于整改不力，错误继续蔓延导致发生违纪违法行为或重大不良后果的，将按照有关规定组织处理或立案查处。
    3.被预警对象在纠错和整改期间，不能提拔，不得参加各类先进评比。
                            第四章  检查考核与责任追究
    第十八条  风险预警管理工作纳入年度考核重要内容，每年进行监督检查和总结。
    第十九条  对风险收集不认真、发现风险信息隐瞒不报、防控措施不落实、预警处置不到位的，将按有关规定严肃追究相关领导和工作人员的责任。造成重大违纪违法问题的，依据有关规定，从严处理。
                            第五章    附则
    第二十条  本办法适用范围是慈城分局、各市场监督管理所、机关各部门及所有在职干部职工、临聘人员。
    第二十一条  本办法自发布之日起实行。

    附件：1.一级廉政风险事项情况报告表
          2. 江北区勤廉信息报送表
          3.廉政和履职风险预警审批表
          4.廉政和履职风险预警通知书
          5.风险预警信息
          6.廉政和履职风险预警整改通知书
          7.预警处置登记表

2015 11号红头.tif
附件1.doc
附件2.doc
附件3.doc
附件4.doc
附件5.doc
附件6.doc
附件7.doc